新華財經(jīng)北京5月15日電 證監(jiān)會發(fā)布2024年中國證監(jiān)會執(zhí)法情況綜述。2024年，證監(jiān)會持續(xù)加大執(zhí)法力度，依法從嚴(yán)查辦證券期貨違法案件739件，作出處罰決定592件、同比增長10%，處罰責(zé)任主體1327人（家）次、同比增長24%，市場禁入118人、同比增長15%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索178件，同比增長51%。從案件構(gòu)成看，信息披露案件249件位居首位，占案件總數(shù)的34%；中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件，連續(xù)三年增加，占案件總數(shù)的13%；內(nèi)幕交易案件178件、操縱市場案件71件，分別占比24%、10%，數(shù)量與往年基本持平。

證監(jiān)會指出，欺詐發(fā)行從源頭上侵蝕市場誠信根基，扭曲資源配置機(jī)制，是資本市場“首害”。證監(jiān)會秉持“執(zhí)法全覆蓋，申報即擔(dān)責(zé)”原則，全年對87家擬上市企業(yè)開展現(xiàn)場檢查或督導(dǎo)，嚴(yán)肅查辦5起欺詐發(fā)行案件。其中，對高德信、華道生物等擬上市企業(yè)報送虛假財務(wù)數(shù)據(jù)行為處以3270萬元、1150萬元罰款；對恒大地產(chǎn)欺詐發(fā)行債券及信息披露違法處以41.75億元罰款，對董事長、實際控制人許某印處以4700萬元罰款、終身禁入證券市場，彰顯依法從嚴(yán)打擊欺詐發(fā)行的監(jiān)管態(tài)度和堅定決心。

上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”守法合規(guī)、誠信經(jīng)營，對推動提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益意義重大。證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊“關(guān)鍵少數(shù)”利用上市公司平臺攫取個人私利、損害公司利益的行為，全年查處“關(guān)鍵少數(shù)”989人次，同比增長21%，罰沒28.1億元，同比增長63%，市場禁入81人次。嚴(yán)肅追究35起財務(wù)造假案件中大股東、實控人的組織、指使責(zé)任，同比增長近60%。依法從嚴(yán)打擊35起資金占用類案件，永悅科技實際控制人陳某違規(guī)轉(zhuǎn)出上市公司資金6630萬元供關(guān)聯(lián)方使用，被處以1050萬元罰款，并采取五年證券市場禁入措施?？觳榭燹k14起違規(guī)減持案件，其中，中核鈦白實際控制人王某龍等利用衍生品、融券等交易工具“繞道”減持，被處以2.35億元罰沒款。上述案件的查辦，進(jìn)一步強(qiáng)化了對“關(guān)鍵少數(shù)”的警示震懾與剛性約束。

從業(yè)人員是資本市場的重要參與者，其專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守和合規(guī)意識直接關(guān)系到市場的公平性和透明度。2024年，證監(jiān)會對證券、基金、期貨、投資咨詢等全行業(yè)從業(yè)人員持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)肅查辦59起從業(yè)人員違法違規(guī)案件。開展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項治理行動，對38名從業(yè)人員作出行政處罰，對66名從業(yè)人員、7家證券公司采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。其中，對證券公司高管孫某祥違規(guī)買賣股票等違法行為開出同類案件年內(nèi)最大罰單1800余萬元，并采取5年證券市場禁入措施；嚴(yán)厲打擊15起利用未公開信息交易案件，對某資管公司高級投資經(jīng)理劉某義“老鼠倉”行為處以6400余萬元罰沒款，有效凈化了行業(yè)風(fēng)氣。

證監(jiān)會表示，將堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院各項決策部署，緊扣“防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展”工作主線，不斷提升執(zhí)法能力和辦案質(zhì)效，用好用足法律法規(guī)賦予的執(zhí)法手段，快、準(zhǔn)、狠打擊證券期貨違法違規(guī)，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益，為建設(shè)高質(zhì)量資本市場提供有力法治保障。

?

?

編輯：羅浩

?

聲明：新華財經(jīng)為新華社承建的國家金融信息平臺。任何情況下，本平臺所發(fā)布的信息均不構(gòu)成投資建議。如有問題，請聯(lián)系客服：400-6123115